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失信ST海润股民维权为何凸显艰难

发布时间:2019-08-15 18:02:51

  投资者,尤其是 接盘散户 ,想要对上市公司弄虚作假、内幕交易等损害投资者利益的 绞肉 行为进行民事赔偿诉讼,简直是 难于上青天 ,大多散户也认为诉讼行为无疑是 蚍蜉撼大树 。

  尽管如此,维权意识逐渐苏醒的股民,正寻求各种途径维权,并已取得突破

  8起投资者诉光大证券内幕交易民事赔偿案,6名投资者胜诉,分别获得2220元至200980元不等的赔偿。这成为我国证券市场内幕交易领域胜诉的第一案。

  10月22日,因虚假陈述而收到《行政处罚决定书》的*ST海润,投资者索赔已进入诉讼程序正式立案,金额已经超过千万。

  11月5日,大智慧公告称收到证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会对其进行的立案调查已经完毕,并拟给予大智慧信息披露违法违规行为顶格处罚,拟对公司行政处罚60万元。多家律师事务所开始了索赔投资者的征集。

  然而,相比于*ST海润此次虚假陈述涉及损失的十多亿资金,真正参与索赔的投资者却略显式微。12月4日,受理此案的广东环宇京茂律师事务所刘华浩律师向长江商报透露: 预计*ST海润真正参与索赔的人数占比不会很大,很难超过股民人数的5%。

  为何上市公司一再铤而走险违法违规损害投资者利益?在业内专家看来,一方面是处罚力度不够,另一方面处罚尚未让上市上市公司幕后的受益个人警醒。

  大智慧等逾十家上市公司遭罚

  据不完全统计,今年被证监会明确处罚的上市公司已超过10家,还不包括很多尚在立案调查的案件,或者已下达行政处罚事先告知书的公司。

  11月5日晚间,被证监会调查超过半年的大智慧涉嫌违规案终于落幕,证监会对大智慧下达《行政处罚及市场禁入事先告知书》,拟对大智慧公司处以60万元罚款。对公司时任董事、监事、高级管理人员、相关中层人员给予警告,并依据其大小分别给予 0万元到 万元不等的罚款处罚,对直接负责的主管人员和其他直接人员采取5年证券市场禁入措施。

  公告显示,大智慧在201 年存在多起虚增收入的行为,共计虚增了过亿元营业收入,包括提前确认有承诺政策的收入8744.69万元;以 打新 等为名营销,涉嫌虚增销售收入287.25万元;延后确认201 年年终奖减少应计成本费用2495.4 万元;利用与广告公司的框架协议以及业务合同分别虚增收入9 . 4万元以及1567.74万元等。

  大智慧年报显示,201 年度的营业收入为8.9亿元,净利润为1166.14万元,如果将上述虚增的营业收入剔除,公司201 年的净利润应该是亏损的。而2012大智慧净利润也巨亏2.67亿元,这就意味着,凭借虚假的财务数字,大智慧逃过了因连续两年亏损被披星戴帽的命运。

  证监会的一纸罚单将可能由此引发大智慧投资者索赔潮。在此背景下,上海、浙江等地的多家律师事务所,已经开始了索赔投资者的征集。

  与此同时,*ST海润的投资者索赔索赔已经立案,目前正等待开庭受理。

  *ST海润致投资者损失逾10亿

  2015年10月2 日,*ST海润发布公告称:海润于2015年2月1 日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》,10月22日,收到江苏证监局下发的《行政处罚决定书》。

  上述处罚决定书认定,海润光伏、公司原股东江苏紫金电子集团有限公司(以下简称 紫金电子 )、公司原股东江阴市九润管业有限公司(以下简称 九润管业 )、杨怀进于2015年1月2 日披露的《2014年度利润分配预案预披露公告》(以下简称《分配预告》)和《关于海润光伏科技股份有限公司2014年利润分配及资本公积转增股本预案的提议》(以下简称《分配提案》)存在误导性陈述。

  平均每股亏损1. 2元,海润流通股份为10多亿股,理论上海润光伏此次虚假陈述造成的投资者损失超过10亿元。 12月4日,刘华浩向长江商报算了这样一笔账。刘华浩说,就海润光伏来说,公司先是宣布10送20的高转送,再是前三大股东减持套现,相关主体不排除内幕交易、操纵证券市场的可能性。

  湖南的姜先生是一位职业股民,去年,在看到海润光伏10股转增20股的公告消息之后就大笔买进, 我当天就冲进去了,以为光伏是一个朝阳产业,哪里知道后来跌那么惨 。接连收到大股东减持和绩预亏8亿元的消息后,姜先生便将手持海润的股票卖出离场,这一进一出便损失了60多万。但是即使作为职业的股民,姜先生对于索赔上诉也并不了解,他坦言自己以往都是愿赌服输,也不知道可以上诉索赔。

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